​私募基金管理人变更申请要求

私募基金管理人变更申请规定

私募基金管理人备案及相关高管申请变更时，应当提交法定代表人、合规/风险控制负责人及其他高管就职的相关决议和劳动合同。已登记的组织应当按照上述规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行自查。不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情况是什么？。公司违反前款规定竞选、任命董事、监事或者聘用高级管理人员的，竞选、任命或者聘用无效。基金托管人应当遵守审慎的经营规则，制定科学规范的投资策略和风险管理制度，有效防范和规避风险。私募股权基金经理至少需要2名高管。以上是私募基金管理人变更申请标准的介绍。

1、非关联私募机构不得兼职。

2、在关联私募股权机构兼职的，协会有权要求其说明关联机构兼职的合理性、能力和如何公平对待服务目标。协会将密切关注多家关联机构兼职高级管理人员的履行情况。

3、协会将密切关注一年内就业机构私募高管变更约两次的原因和诚信。

4、私募股权基金管理人员的高级管理人员应当与就业组织签订劳动合同。私募基金管理人备案及相关高管申请变更时，应当提交法定代表人、合规/风险控制负责人及其他高管就职的相关决议和劳动合同。已登记的组织应当按照上述规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行自查。下一步，协会将按照有关规定核实私募股权基金管理人员高级管理人员的兼职情况，规定不符合机构整改要求。

不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情况是什么？

1、无民事行为水平或限制民事行为能力；

2、因贿赂、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序而被判处五年以下刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利；

3、破产重组的公司、公司董事、厂长、主管，对公司、公司破产承担个人责任的，自公司、企业破产清算完成之日起三年以上；

4、公司、公司的法定代表人因非法吊销营业执照，责令关闭，并承担个人责任的，自公司、公司吊销营业执照之日起三年以上；

5、本人负债数额较大的，期满未偿还。公司违反前款规定竞选、任命董事、监事或者聘用高级管理人员的，竞选、任命或者聘用无效。公司违反前款规定选举、任命董事、监事或者聘用高级管理人员的，选举、任命或者聘用无效。本条第一款列出的董事、监事、高级管理人员在任职期间发生的，公司应当消除其职位。

6、基金托管人、基金托管人管理、应用基金财产、从事基金服务活动的基金服务机构，应当尽职尽责，履行诚信、谨慎勤奋的义务。基金托管人应当遵守审慎的经营规则，制定科学规范的投资策略和风险管理制度，有效防范和规避风险。基金从业人员必须具备基金从业资格，遵守法律、行政规章，遵守职业道德和行为准则。

7、私募股权基金经理的高级管理人员应诚实友好。过去三年没有重要的失信记录，也没有被中国证监会禁止进入市场。

8、私募股权基金经理应建立有效的人力资源管理体系，完善激励约束机制，确保员工具有符合工作要求的职业道德和专业能力。私募股权基金经理至少需要2名高管。

9、私募基金管理人应当设立承担合规风险控制的高级管理人员。承担合规风险控制的高级管理人员应当独立履行内部控制监督、检查、评论、报告和建议的职责。因玩忽职守而造成重大损失的，应当承担有关责任。

10、从事私募股权投资基金业务的各类私募股权基金管理人，其高级管理人员(包括法定代表人)执行事务合伙人(委派代表)、经理、副总裁、合规风险控制负责人等。)均应取得基金资格。

11、各类私募股权基金管理人的合规/风险控制负责人不得从事投资业务。

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