​绍兴股东或股权变更办事指南

绍兴股东或股东变更服务指南

第一，公司股权变更流程的详细步骤

1、所需材料

(1)老公司规章制度；

(2)制定新的公司规则；

(3)营业执照正副本(无影印件)；

（4）公章；

(5)各股东身份证；

(6)需要提交的信息：

①变更申请(签名及盖章)

②投资者状态表(必须加盖公章)

③变更公司董事、监事竞选决定(新股东签名)

④公司股份可以改变公司的规章制度(新股东签名)

⑤本公司股权转让协议(原股东签名)

⑥公司董事、监事、主管状况表(身份证签名及加盖公章)

⑦本公司股权转让协议2(按要求签名)

⑧公司执行董事聘用主管决定(签名)

⑨企业法定代表人备案表(签名及盖章)

注意：材料完成后，将自己的名字签在身份证扫描件上，并附上“与原件一致”，签名区域签名，保持笔迹一致。

2、携带材料，取得工商局，等待通知领取营业执照。

2、携带材料，取得工商局，等待通知领取营业执照。

3、之后到地税局办理税务登记，到时候必须带上材料：变更后的规章或公司章程(2份)、股权转让协议原件及复印件(2份)、投资人调整为公司股东的，还应提供法人股东税务登记复印件(2份)、税务登记证复印件原件。

二是公司股东变更注意事项？

1、签署股东变更协议的核心核心

股份变更过程中，转让股份的核心应为公司股东，买方可以是原公司股东，也可以是股东以外的第三人。结合实际情况，部分公司股东要以公司名义签署股权 合同转让，这将导致合同主体混淆。另外，如果买方是公司，要考虑是否需要经过股东大会的决议依据；如果是自然人，要检查是否注册了一人有限责任公司。

2、股东大会或其他股东的决议或意见

股东在签署股东变更协议前，应征求其他股东的建议。只有在同等条件下放弃优先购买权，其他股东才能转让给股东以外的第三人。与此同时，还要注意其它法律。 设置外部程序的执行，否则会产生失效的法律后果。另外，无论是开股东大会的决议，还是单独的股东建议，都要形成书面报告，防止其它股东后悔，引发纠纷。

3、关注预审批程序？

部分股东变更协议还涉及主管部门的许可，如国有股权、外资企业股权变更等。

4、明确股权结构

股东变更协议的买方应当通过审查转让股东所属公司的公司规章制度、营业执照、税务登记、董事会决议、股东大会决议等必要文件，详细了解转让股东所属公司的股权结构。

5、股东变更协议买受人应当仔细分析股权所在公司的经营状况和经营状况

(1)调查公司经营状况；

对企业财务状况进行剖析：要求企业提供近两年的审计报告和最近的财务报告，核实公司总资产、负债情况；核实公司所有者权益是如何形成的；区分公司的经营能力、偿债能力；

三是对公司纳税情况进行调查。

6、股东变更协议的买受人应尽可能掌握股权转让的相关信息，以决定是否有瑕疵。

(1)应注意转让的股权是否存在出资不实的缺陷，即非货币财产的具体价格明显小于认缴出资额；

(2)应注意转让的股权是否存在注资不足(毁约)的缺陷，也就是说，股东变更协议中的股东出资不按时、全额支付；

三是要注意所转让的股权是否存在股权出质。

7、股东变更协议应当要求合同对方作出一定的承诺和保证。

(1)股东变更协议的买方应要求出让方作出以下承诺和保证；

股东变更协议出让方应要求买方作出以下承诺和保证。

7、股东变更协议应当要求合同对方作出一定的承诺和保证。

(1)股东变更协议的买方应要求出让方作出以下承诺和保证；股东变更协议出让方应要求买方作出以下承诺和保证。

8、股东变更协议应当及时办理工商变更登记手续。

上面就是找法网小编为您介绍的公司股权变更流程的详细步骤和常见问题。具体来说，双方进行股权转让交易时，股权转让方为纳税人，受让方为义务人，执行代扣代缴税款责任。

超过5%的证券公司股东或股东变更评审服务指南

一、范畴

股东、控股股东拥有证券公司百分之五以上股权的变更，由证券公司注册地证监局进行初审。

二、根据

1、第三章是公司法

2、《证券法》百二十九条；

3、《证券监督管理条例》

4、《关于进一步加强证券公司监管的实施意见》(证监组织字母〔1999〕14号）

5、有关证券机构类行政许可事项审核工作的若干要求(机构部函)〔2005〕576号）

6、有关证券公司股东变更评审有关事项的通知(机构部函)〔2006〕424号）

申请资格

1、证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法记录，净资产不低于人民币2亿元；

2、有下列情形之一，不能成为拥有证券公司5%以上股份的股东：

(1)申请前三年内因重大违法、违规经营受到处罚；

(2)累计亏损达到50%的注册资本；

(3)资不抵债或者不能清偿到期债务的；

或者负债总额达到净资产百分之五十的。

第四，申报材料和要求

1、证券公司向我局提交申请，并提交下列信息，对材料的基本审批，我来局承担：

(1)申请文件；

(2)股权转让协议；

公司股东大会决议(或股东大会报告)；

(4)公司规章；

(5)买方背景资料(股东介绍、营业执照复印件等)；

(6)近年来，股份购买者由具有证券相关业务资格的会计事务所出具审计报告；

(7)关于证券公司信息公开的说明；(配件3)

(8)股票买方《关于入股证券公司的承诺》；（配件2）

(9)股份变更后的公司股权结构图(证券公司需要在股份机构图中逐步公布股东的股权环境，直至最终利益持有人)；

(10)股东变更后股东之间关联的解释；

股权受让方的《承诺书》(11)；（配件1）

(12)有限责任公司股东放弃优先受让权的保证书；

(13)证券公司是否以任何方式向股票买方提供财务支持(如担保)；

(14)法律意见书；

(15)身份证件、居住证明、护照、海外长期居留权证明、毕业证明等复印件。，直接间接持有证券公司5%以上股份的自然人状况申报表(配件4)及以上自然人，在申请前三年未因违规经营受到重要处罚的证明；

(16)律师对直接和间接拥有证券公司10%以上自然人个人信用状况的专项法律意见。

2、申报材料申报规定：

(1)申请材料一式四份，由证券公司申请，材料规格必须为A4纸，并加盖申请公司公章。

2、申报材料申报规定：

(1)申请材料一式四份，由证券公司申请。材料规格必须为A4纸，并加盖申请公司公章。证券公司申请必须规范。

(2)在申请材料中，法律意见书必须由两名以上的老师签字，并附有律师事务所和签名律师执业资格证书的复印件。此外，老师必须对以下事项发表明确的法律意见:申请材料的真实性、准确性和完整性；股东变更行为和过程的合法性，转让标的不会有权利缺陷；股份变更后的股东之间是否存在相关性(如果存在，相关性必须详细公布，并强调控股股东)；股权受让方的注资是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会有关规定；直接和间接拥有证券公司5%以上股权的股东和控股股东是否具备法律法规规定的持仓资格；股东变更后，自然人直接或间接拥有证券公司5%以上股权是否存在。

(3)《专项法律意见书》要求:对于直接间接持有证券公司10%以上股份的自然人，主管应当对其个人信用状况进行调查，并出示《专项法律意见书》，包括但不限于以下情况:(1)其个人是否受到刑事处罚或行政处分；(2)是否起诉，起诉原因及裁定情况；(3)近五年个人是否受到党纪政纪处分；(4)个人是否有未偿还的到期债务；(5)其投资控制或担任负责人的公司或单位是否因违法被吊销营业执照；(6)其投资控制或担任负责人的公司或企业是否因内部控制制度不完善或监管不力造成重大损失或重大案件。

证券公司需要在股权结构图中逐步公布股东的股权环境，直至最终利益持有者。

证券公司需要在股权结构图中逐步公布股东的股权环境，直至最终利益持有者。

(5)审计报告须附会计师事务所证券相关业务资格证书复印件及注册会计师执业资格证书复印件。

(6)股权受让方的《承诺书》和证券公司自查报告的具体要求，按照《证监会机构部行政许可申请材料及要求》附注中要求的内容和格式呈现。

配件1　　　　　　　　　　　　　  保证书(范本)

 

本公司及本人，申购(转让)ＸＸ对证券公司股份的有关事项作出以下承诺，并承担有关法律责任。

第一，本公司正在签署《认股协议》(或《股权转让协议》、在此之前，《证券公司发起人协议》ＸＸ认真调查证券公司的相关情况、经营情况、经营能力、内部控制制度、公司整改、客户资产存管现状、是否违法、非法经营等情况，并予以认可。ＸＸ现在证券公司的情况。本公司希望在此前提下进行认购(转让)ＸＸ证券公司股份，且不存在以信托等方式代其他单位认购(转让)ＸＸ证券公司股权状况。

第二，本公司不能在《证券公司管理条例》中规定，不能直接或间接拥有证券公司5。％或者上述股东的情况。

第三，公司股东资格获得证监会批准后，将根据《认股协议》(或《股权转让协议》、《证券公司发起人协议》)真正履行出资义务，即不代表其他股东出资，也不代表他人注资；不采取任何方式从证券公司抽逃出资；证券公司的股东权利未通过股权托管、公司代管等方式转让；证券公司的用户交易结算资产不被挪用，不要侵犯客户托管的债券，不要侵犯客户委托证券公司管理的财产；不要从事任何危害证券公司及其他股东合法权益的行为。

第四，本公司将严格遵守《公司法》、《证券公司整改规则》(实施)(证监组织[2003]259号)、《ＸＸ《证券公司规章》规定，切实履行股东职责，催促股东履行职责ＸＸ证券公司遵守法律，合规管理；ＸＸ在今后的经营过程中，证券公司违法、违规经营，本公司将承担股东的责任。

公司(公章)

　　　　　　　　　　　　　　　　  法定代表人(签名)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 总经理(签字)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  年　 月 日

 

 配件2　　　　　　　　　　  关于入股XX证券公司的承诺？

中国证监会：

本公司在签订XX证券公司增资协议(或股权转让协议)前，对XX证券公司进行了尽职调查，对公司上一年度的审计报告和最近的财务报告进行了审查，彻底了解了公司的资产、负债、净资本、盈亏和运营能力；另外，我们还掌握了公司可能存在的经营风险(资产是否丰富、财产是否有潜在损害、运营资本是否充足、到期债务是否可能无法偿还、是否有债务或损害等)。)和业务风险(是否有违规违纪经营及其账外经营等。).本公司已完全了解XX证券公司的风险底数，并认可本公司的现状。我公司已完全了解XX证券公司的风险底数，并认可公司的现状。在此基础上，我公司签订了XX证券公司增资协议(或股权转让协议)及其股东承诺书。

上述承诺如有虚报，本公司及本人愿承担相关责任。

　　　　　　　　　　　　　　  公司(公章)

　　　　　　　　　　　　　　  法定代表人：

　　　　　　　　　　　　　　  公司负责人：

　　　　　　　　　　　　　　　 年 月 日

配件3

关于证券公司信息公开的解释

 

中国证监会：

  本公司及本人确认，上述报表数据已向拟入股本公司的新股东XX公司发放上一年度审计报告和近期财务报告，真实、准确、详细。如实反映公司的资产状况、负债状况、净资本状况、盈亏状况、运营能力等。此外，我公司和我自己还如实告知拟入股我公司股东，企业可能存在的经营风险(资产是否丰富、财产是否有潜在损害、运营资本是否充足、到期债务是否可能无法偿还、是否有负债或损害等。)和业务风险(是否有违法违规经营及其账外经营等。).所有拟股股东都已完全了解并认可公司的现状。所有拟股股东都已完全了解并认可公司的现状。

  上述说明如有虚报，本公司及本人愿承担有关责任。

   公司(公章)

  法定代表人：

 总经理：

  年 月 日

 

配件4

自然人持仓情况表

有关“直接和间接拥有5家证券公司”％或者上述股份自然人状况申报表的需求

1、填表说明

(1)本表适用于证券公司股份发生变化的现象，如证券公司筹备、开立和证券公司股权转让、增资扩股、减资及其外资入股证券公司等。由直接和间接拥有证券公司股份的自然人填写，一式三份。

(2)请打印或用钢笔填写(签名应为笔写)。